沈體改發(fā)[1998]54號

　　一九九八年六月十一日

　　關(guān)于印發(fā)《沈陽(yáng)市股份有限公司審批試行辦法》的通知

市直各委、辦、局（公司），各區、縣（市）：

　　股份有限公司是公有制經(jīng)濟的有效實(shí)現形式，具有投資主體多元化、產(chǎn)權清晰、組織結構完備、運作規范及籌資功能強等特點(diǎn)。發(fā)展股份有限公司，有利于政企分開(kāi)、轉換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機制，符合現代企業(yè)制度的要求。為加快我市股份有限公司的發(fā)展，規范審批程序，我們制定了《沈陽(yáng)市股份有限公司審批試行辦法》，現予印發(fā)，請遵照執行。

　　第一條 為規范股份有限公司的審批行為，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）等有關(guān)法律、法規的規定，結合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 在本市范圍內設立股份有限公司及其合并、分立和發(fā)起設立股份有限公司的增資擴股，適用本辦法。

　　第三條 設立股份有限公司應當具備下列條件：

　　（一）發(fā)起人符合法定人數；

　　（二）發(fā)起人認繳和社會(huì )公開(kāi)募集的股本達到法定資本最低1000萬(wàn)元限額；

　　（三）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規定；

　　（四）發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng )立大會(huì )通過(guò)；

　　（五）有預先經(jīng)公司登記機關(guān)核準的公司名稱(chēng)；

　　（六）有符合股有限公司要求的法人治理組結構；

　　（七）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。

　　第四條國有、集體企業(yè)改制為股份有限公司，須經(jīng)原主管部門(mén)出具同意公司設立意見(jiàn)書(shū)。

　　市國資委授權的資產(chǎn)給營(yíng)公司所屬企業(yè)改制為股份有限公司，須經(jīng)國資授權：資產(chǎn)經(jīng)管公司審核推薦。

　　中央、省在沈企業(yè)改樹(shù)為股份有限公司，須經(jīng)其主管部門(mén)審核推薦。

　　區、縣屬企業(yè)改制為股份有限公司和其他企業(yè)改制為股份有限公司或自然入發(fā)起設立股份有限公司，須經(jīng)區、縣人民政府審核推薦。具體工作由區、具體改部門(mén)負責。

　　股份有限公司的發(fā)起人涉及跨地區、跨部門(mén)、跨行業(yè)的，由投資入股最多發(fā)起人的上級主管部門(mén)或由市體改委指定的部門(mén)負責審核推薦。

　　第五條 申請設立股份有限公司應當向公司審批機關(guān)提交下列材料：

　　（一）設立股份有限公司的申請；

　　（二）股票上市指標批件（募集設立方式）；

　　（三）公司名稱(chēng)預先核準通知書(shū)；

　　（四）發(fā)起人協(xié)議書(shū)；

　　（五）公司章程；

　　（六）審核推薦部門(mén)的意見(jiàn)書(shū)；

　　（七）企業(yè)改制的可行性研究執行；

　　（八）資產(chǎn)評估報告；

　　（九）國有資產(chǎn)評估價(jià)值確認書(shū)；

　　（十）土地使用權評估報告（募集設立方式）；

　　（十一）國有土地使用權評估確認書(shū)（募集設立方式）i

　　（十二）發(fā)起人貨幣出資驗資證明；

　　（十三）行業(yè)管理部門(mén)同意公司設立意見(jiàn)書(shū)（公司經(jīng)營(yíng)范圍屬特業(yè)的）；

　　（十四）固定資產(chǎn)投資立項批準書(shū)（募集設立方式）；

　　（十五）三年財務(wù)審計報告及未來(lái)一年業(yè)績(jì)預測報告；

　　（十六）中外合資企業(yè)設立公司，對外貿易經(jīng)濟合作部出具同意公司設立意見(jiàn)書(shū)；

　　（十七）公司設立法律意見(jiàn)書(shū)（募集設立方式）；

　　（十八）發(fā)起人的企業(yè)營(yíng)業(yè)執照或身份證明復印件。

　　第六條設立股份有限公司具體申報的辦理和審批工作由市體改委承擔，審批文件加蓋市政府印章。

　　第七條股份有限公司批準設立后，應當按《公司法》規定選舉產(chǎn)生公司董事會(huì )、監事會(huì )，將會(huì )議議程和選舉結果等材料報公司審批機關(guān)備案，并向公司登記機關(guān)申請設立登記。

　　第八條股份有限公司合并、分立，發(fā)起設立的股份有限公司增資擴股，以及發(fā)生法律、法規規定須經(jīng)審批的變更事項，應當按照《公司法》作出決議，向公司審批機關(guān)提出申請，經(jīng)審批同意后，向原登記機關(guān)申請變更登記。

　　第九條股份有限公司申請合并、分立，應當向公司審批機關(guān)提交下列材料：

　　（一）法定代表人簽署的合并、分立的申請書(shū)；

　　（二）合并、分立決議和合并各方簽訂的協(xié)議；

　　（三）合并、分立公告至少在報紙上登載三次的證明；

　　（四）債務(wù)清償或擔保情況的說(shuō)明；

　　（五）公司審批機關(guān)要求提交的其他材料。

　　第十條發(fā)起設立的股份有限公司增資擴股，應當符合下列條件：

　　（一）增資擴股的間隔時(shí)間不少于12個(gè)月；

　　（二）所募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　　（三）近三年無(wú)重大違法行為；

　　（四）每股配售價(jià)格不低于本次配股前最新公布的財務(wù)報表中的每股凈資產(chǎn)。

　　第十一條發(fā)起設立的股份有限公司申請增資擴股，須報送下列材料：

　　（一）法定代表人簽署的增資擴股的申請；

　　（二）股東大會(huì )的增資擴股決議；

　　（三）經(jīng)中介機構審計的年度報表；

　　（四）公司審批機關(guān)要求提交的其他材料。

　　第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。