川建委質(zhì)發(fā) [1997]0042號

　　一九九七年一月十三日

各市、地、州、建委，省級各有關(guān)廳局：

　　為加強對工程建設監理單位資質(zhì)管理，維護我省建設監理市場(chǎng)的正常秩序，保證建設監理工作健康發(fā)展，現將《四川省工程建設監理單位資質(zhì)管理規定》印發(fā)給你們， 請遵照執行。

　　一九九七年一月十三日

　　四川省工程建設監理單位資質(zhì)管理規定

　　第一章總則

　　第一條為維護建設監理市場(chǎng)的正常秩序，加強對工程建設監理單位資質(zhì)管理，保障其依法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，促進(jìn)工程建設監理工作健康發(fā)展，根據國家有關(guān)規定，結合我省實(shí)際，制定本規定。

　　第二條本規定所稱(chēng)工程建設監理，是指監理單位受項目法人的委托，根據國家以準的工程項目建設文件、有關(guān)工程建設的法律、法規和工程建設監理合同及其它工程基建設合同，對工程建設實(shí)施的監督管理。

　　本規定所稱(chēng)監理單位，是指取得監理資質(zhì)證書(shū)，具有法人資格的監理單位。

　　第三條本規定所稱(chēng)監理單位資質(zhì)，是指從事監理業(yè)務(wù)應當具備的人員素質(zhì)，資金數量，專(zhuān)業(yè)技能，管理水平及監理業(yè)統等。

　　第四條本規定所稱(chēng)監理單位資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理，是指監理單位按資質(zhì)標準定級就位后，構成及影響監理單位資質(zhì)的條件已經(jīng)高于或低于原定資質(zhì)標準時(shí)，由資質(zhì)管理部門(mén)對其資質(zhì)等級進(jìn)行相應調整的管理。

　　第五條四川省建設委員會(huì )負責全省建設監理單位的資質(zhì)的管理工作。

　　第二章監理單位的設立及證書(shū)管理

　　第六條四川省建設委員會(huì )負責全省建設監理單位的設立及資質(zhì)審批，并報國家建設部備案。各市、地、州建委負責本行政區域內所屬監理單位設立的初審工作。

　　第七條申請設立監理單位的范圍：除直接從事建筑商品生產(chǎn)的施工企業(yè)、工程承包公司、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和建設材料、設備供應以外的設計、科研等單位。

　　第八條設立監理單位國具備下列基本條件：

　　（一）由取得監理工程師資格證書(shū)或經(jīng)過(guò)全國監理工程師培訓取得結業(yè)證書(shū)的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人或技術(shù)負責人；

　　（二）取得監理工程師資格證書(shū)或經(jīng)過(guò)監理業(yè)務(wù)培訓并取得結業(yè)證書(shū)的工程技術(shù)與管理人員不少于8人，且專(zhuān)業(yè)配套、年齡結構適宜，其中高級工程師（高級建筑師） 不少于2入，高級經(jīng)濟師不少于1人；

　　（三）注冊資金不少于10萬(wàn)元；

　　（四）有與承擔監理業(yè)務(wù)相適應的監但手段。

　　設立監理單位應提交下列材料：

　　（一）建設部統一印制的《建設監理單位設立申請書(shū)》一式五份；

　　（二）由工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)暫時(shí)核準通知中；

　　（三）監理單位章程；

　　（四）法定代表人及技術(shù)負責人有關(guān)證明材料；

　　（五）由專(zhuān)業(yè)審計師事務(wù)所或會(huì )計師事務(wù)所出具的資信證明；

　　（六）工程建設監理工程師執業(yè)資格證書(shū)和身份證復印件；

　　（七）向省建設委員會(huì )報出申請設立監理單位的報告。

　　第九條經(jīng)審查合格的監理單位，由省建設委員會(huì )頒發(fā)建設部統一印制的《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》，其正、副本均具有同等的法律效力。

　　第十條新設立的監理單位，其臨時(shí)的監理業(yè)務(wù)范圍（資質(zhì)等級）應從最低等級定起。凡超越級別承接建設監理業(yè)務(wù)必須經(jīng)省建設委員會(huì )審批，按一個(gè)建設項目一辦的原則，發(fā)給《監理申請批準書(shū)》后，方可進(jìn)行。

　　第十一條監理單位必須建立《監理業(yè)務(wù)手冊》。《監理業(yè)務(wù)手冊》是核定監理單 位資質(zhì)等級及年檢的重民依據。每個(gè)監理項目完成后，填寫(xiě)一式兩份。省建委監理資質(zhì)管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省資質(zhì)管理部門(mén)），隨時(shí)抽查或通知有關(guān)的監理單位送驗。

　　第十二條監理單位承擔工促監理業(yè)務(wù)時(shí)，應當持《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》（超越級別承擔監理業(yè)務(wù)的監理單位還必須持《監進(jìn)申請批準書(shū)》）到工程所在地建委 （局）備案。

　　第十三條監理單位的監理統計報表實(shí)行季報制度。季度報表由省資質(zhì)管理部門(mén)統一印制。

　　第三章監理單位的資質(zhì)等級及營(yíng)業(yè)范圍

　　第十四條監理單位的資質(zhì)分為甲級、乙級、丙級。各級監理單位的資質(zhì)標準如下：

　　（－）甲級：

　　l.由取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的在職高級工程師、高級建筑師或高級經(jīng)濟作為單位負責人。前者由取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的在職高級工程師，高級建筑師作為技術(shù)負責人；

　　2.取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理人員不少于50人，且專(zhuān)業(yè)配套。其中兩組工程師和高級建筑師不少于10人，高級經(jīng)濟師不少于3人；

　　3.注冊回金不少于100萬(wàn)元；

　　4.一般應監理過(guò)5個(gè)一等一般工業(yè)與民用建設項目或2個(gè)一等工業(yè)、交通建設項目。

　　（二）乙級：

　　l.由取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的在職高級工程師、高級建筑師或高級經(jīng)濟師作為單位負責人，或由取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的在職高級工程師、高級建筑師作為技術(shù)負責人；

　　2.取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理人員不少于30入，且專(zhuān)業(yè)配套，其中高級工程師和高級建筑師不少于5人，高級經(jīng)濟師不少于2人；

　　3.注冊資金不少于50萬(wàn)元；

　　4. 一般應監理過(guò)5個(gè)二等一般工業(yè)與民用建設項目或2個(gè)二等工業(yè)、交通建設項目。

　　（三）丙級：

　　1.由取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的高級工程師、高級建筑師或高級經(jīng)濟師作為單位負責人，或者由取得監理工程執業(yè)（崗位）證書(shū)的在職高級工程師、高級建筑師作技術(shù)負責人；

　　2.取得監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理人員不少于10人，且專(zhuān)業(yè)配套，事中高級工程師或者高級建筑師不少于2入，高級經(jīng)濟師不少于1人；

　　3.注冊資金不少于10萬(wàn)元；

　　4.一般應監理過(guò)5個(gè)三等一般工業(yè)與民用建設項目或者兩個(gè)三等工業(yè)交通建設項目。

　　第十五條監理單位的監理業(yè)務(wù)范圍：

　　（一）甲級監理單位可以跨地區、跨部門(mén)監理一、二、三等工程；

　　（二）對乙級監理單位只施監理本地區、本部門(mén)二、三等工程；

　　（三）丙級監理單位只能監理本地區、本部門(mén)三等工程。

　　第十六條監理單位必須在核定的監理范圍內從事監理活動(dòng)，不得擅自越級承接建設監理業(yè)務(wù)。

　　第四章監理單位資質(zhì)審查及動(dòng)態(tài)管理

　　第十七條監理單位資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理由省資質(zhì)管理部門(mén)迅過(guò)資質(zhì)定位與年度檢查和其它形式的監督檢查進(jìn)行。

　　第十八條新設立的監理單位自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照之日起，滿(mǎn)二年后按本規定第六條規定到省資質(zhì)管理部門(mén)申請校定資質(zhì)等級。申請定級時(shí)需提交下列材料：

　　（一）營(yíng)業(yè)執照；（復印件）

　　（二）資信征明；

　　（三）監理單位定（升）織申請書(shū)一式兩份；

　　（四）監理人員技術(shù)職稱(chēng)證書(shū)、監理工程師執業(yè)（崗位）證書(shū)和身份證（復印件）；

　　（五）監理業(yè)務(wù)手冊；

　　（六）已完成監理工程的監理合同，監理規劃書(shū)。監理工作總結；

　　（七）單位內業(yè)管理資料（包括人員崗位責任制、財務(wù)管理制度、檔案管理制度）；

　　（八）連續兩年資質(zhì)年度檢查合格證明文件；

　　（九）向省建委提出申請定級的報告。

　　對申請定甲級的監理單位，待建設部通知后，由省建設委員會(huì )對其人員素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)技能、管理水平、資金數量以及實(shí)際業(yè)績(jì)等進(jìn)行初審，推薦報建設部。對申請定乙。 丙級的監理單位。由省建設委員會(huì )對申請材料進(jìn)行審查，經(jīng)審定符合等級標準的，發(fā)給相應的《資質(zhì)等級證書(shū)》。

　　第十九條監理單位的資質(zhì)等級三年核定一次。對于不符合原定資質(zhì)等標準的監理單位，由省建設委員會(huì )予以降級。

　　第二十條核定資質(zhì)等級時(shí)可以申請升級C申請升級的監理單位必須向省資質(zhì)管 理部門(mén)報送本規定第十八條要求的有關(guān)材料。

　　第二十一條監理單位資質(zhì)的和定級、升級、降級，實(shí)行資質(zhì)公告制度，公告由省資質(zhì)管理部門(mén)不定期的在報紙上或工程質(zhì)量《信息》上發(fā)布。其中甲級監理單位的資質(zhì)公告由國家建設部發(fā)布。

　　第二十二條已定級的監理單位在定級后不滿(mǎn)王年的期限內，其實(shí)際資質(zhì)已達到上一資質(zhì)等級l－3目標準的，可以申請擔任上一資質(zhì)等級規定的監理業(yè)務(wù)。

　　第二十三條由于監理單位的責任，造成建設工程重大事故的。降低一個(gè)資質(zhì)等級或縮小相關(guān)的監理業(yè)務(wù)范圍。情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)等級。

　　第二十四條監理單位連續兩年年度資質(zhì)檢查不合格的，降低一個(gè)資質(zhì)等級。

　　第二十五條被降級的監理單位，要經(jīng)過(guò)一年以上時(shí)間的整改，經(jīng)省資質(zhì)管理部門(mén)復查，確實(shí)有明顯改進(jìn)，達到預期整改目標的，可恢復原資質(zhì)等級。

　　第二十六條監理單位的資質(zhì)定位與年度檢查同時(shí)進(jìn)行，時(shí)間為每年的3月至5月。年度檢查工作按以下程序進(jìn)行：

　　（一）受檢監理單位按規定時(shí)間向省資質(zhì)管理部門(mén)提交《建設監理單位資質(zhì)年度檢查表》、《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》、《營(yíng)業(yè)執照》、《監理業(yè)務(wù)手冊》及過(guò)去一年承接監理工程合同；監理工作總結；各類(lèi)工程技術(shù)經(jīng)濟人員變化情況等資料；

　　（二）省資質(zhì)管理部門(mén)在審查、核實(shí)有關(guān)資料后，應對受檢監理單位作出年檢結 論，記錄在《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》（副本）的年檢記錄欄內。年度檢查結論分為合格，基本合格，不合格三種：

　　l.監理單位資質(zhì)條件完全符合所定資質(zhì)等級標準，按時(shí)填報季度報表，且在過(guò)去年內未發(fā)生由監理單位責任引起的工程建設重大事故及違法行為的，為“合格”；

　　2.監理單位資質(zhì)條件基本符合所定資質(zhì)等級標準，按時(shí)填報季度報表，且在過(guò)去一年內未發(fā)生由監理單位責任引起的工程建設重大事故及違法行為的，為“基本合格”；

　　3.監理單位資質(zhì)條件與條件與所定資質(zhì)差距較大；不按時(shí)填報季度報表，或在過(guò)去一年內發(fā)生過(guò)由監理單位責任引起的工程建設重大事故及違法行為的，均為“不合格”。

　　第二十七條沒(méi)有申請資質(zhì)年度檢查的企業(yè)，經(jīng)資質(zhì)管理部門(mén)提承后仍不申請， 視為自動(dòng)歇業(yè)，其資質(zhì)等級證書(shū)由省建設委員會(huì )予以吊銷(xiāo)。

　　第五章中外合資、中外合作監理單位的資質(zhì)管理

　　第二十八條設立中外合營(yíng)、中外合作監理單位，中方合營(yíng)者或中方合作者在正式向有關(guān)審批機構報送設立中外合營(yíng)，中外合作監理單位的合同、章程之前，應當先向省資質(zhì)管理部門(mén)申請資質(zhì)審查；經(jīng)審查符合本規定第三章第十四條1－3目標準，由資質(zhì)管理部門(mén)發(fā)給《設立中外合營(yíng)、中外合作監理單位資質(zhì)審查批準書(shū)入該批準書(shū)》。該批準書(shū)是有關(guān)審批機構批準設立中外合營(yíng)、中外合作監理單位的必備文件。

　　第二十九條申請設立中外合營(yíng)、中外合作監理單位的資質(zhì)審批，除必須報送本規定第八條規定的資料外，還應當報送外方合營(yíng)者或外方合作者的以下資料：

　　（一）原所在國有關(guān)當局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執照及有關(guān)批準文件；

　　（二）近三年的資產(chǎn)負債表；

　　（三）專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)裝備情況；

　　（四）承擔監理業(yè)務(wù)的資質(zhì)和業(yè)績(jì)。

　　第三十條中外合營(yíng)、中外合作監理單位經(jīng)批準設立后，應當在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照之日起三十日內，持《設立中外合營(yíng)、中外合作監理單位資質(zhì)審查批準表》、《中外合營(yíng)企業(yè)批準書(shū)》或《中外合作批準書(shū)》及《營(yíng)業(yè)執照》，向省資質(zhì)管理部門(mén)申請領(lǐng)取《監理許可證書(shū)》。

　　第三十一條中外合營(yíng)、中外合作監理單位，應當按規定在中國的有關(guān)銀行開(kāi)立帳戶(hù)，并接受財務(wù)監督。

　　第三十二條中外合營(yíng)、中外合作監理單位歇業(yè)、破產(chǎn)或因其它原因終止業(yè)務(wù)以及法定代表人變更，應當向原建設監理資質(zhì)管理部門(mén)備案；其資質(zhì)管理的其它事項，適用本規定的有關(guān)條文。

　　第六章監理單位的變更與終止

　　第三十三條監理單位發(fā)生上列情況之一的，應當先向原資質(zhì)管理部門(mén)申請辦理有關(guān)手續后，再向工商行政管理機關(guān)申請辦理變更登記或者注銷(xiāo)登記，并在與其營(yíng)業(yè)范圍相當的地區或全國性報紙上公告：

　　（一）分立或合并，應當向原資質(zhì)管理部門(mén)交回原《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》（正、副本）或《監理許可證書(shū)》，經(jīng)重新審查資質(zhì)或核定等級后，取得相應的《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》或《監理許可證》；

　　（二）歇業(yè)、宣告破產(chǎn)或者因其它原因終止業(yè)務(wù)，應當報原資質(zhì)管理部門(mén)備案，并收回其《監理單位資質(zhì)等級證書(shū)》或《監理許可證書(shū)》。

　　（三）監理單位更名，法人代表，技術(shù)負責人變更，應當向原資質(zhì)管理部門(mén)辦理變更手續。

　　第三十四條監理單位分立、合并或終止時(shí)，必須保護其財產(chǎn)，依法清理債權，債務(wù)。

　　第七章罰則

　　第三十五條監理單位有下列行為之一的，由省建設委員會(huì )根據情節。分別給予警告，通報批評、罰款、降低資質(zhì)等級、停業(yè)整頓直至收繳《資質(zhì)等級征書(shū)》或《監理許可證》的處罰；構成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究主要責任者的刑事責任。

　　（一）申請設立或定級、升級及年度檢查時(shí)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；

　　（二）未經(jīng)批準擅自超越核定的監理范圍承攬監理業(yè)務(wù)的；

　　（三）偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣(mài)《監理申請批準書(shū)》或檢理許可證》、《資質(zhì)等級證書(shū)》的； （四）徇私舞弊、損害委托單位或被監理單位利益的；

　　（五）因監理過(guò)失造成重大事故的；

　　（六）不及時(shí)申請年度極查的；

　　（七）連續二年年度檢查不合格的；

　　（八）變更或終止業(yè)務(wù)，沒(méi)有及時(shí)辦理核批或備案手續的；

　　（九）其它按《四川省建筑管理條例》第五十九條規定處罰。

　　第三十六條當事人對行政處罰不服的，可以在收到處罰通知之日起十五日內， 向作出處罰決定機關(guān)的上一級機關(guān)申請復議，對復議決定不服的，可以在收到復議決定書(shū)之日起十五日內向人民法院起訴，也可以直接向人民法院起訴。逾期不申請復議或者不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執行。

　　第八章附則

　　第三十七條香港、澳門(mén)、臺灣地區的公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟組織，或個(gè)人同內地的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織合營(yíng)或合作設立監理單位，參照本規定第六章執行。

　　第三十八條本規定由四川省建設委員負責解釋。

　　第三十九條本規定自一九九七年二月一日起施行。