國務院證券監(jiān)督管理委員會的金融監(jiān)管職責

　　根據《中華人民共和國證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《期貨交易管理暫行條例》和《國務院辦公廳關于印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定的通知》的規(guī)定，證監(jiān)會依法對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，履行如下職責：

　?。?）研究和擬定證券、期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券、期貨市場的有關法律、行政法規(guī)；制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權或核準權。

　?。?）依法監(jiān)管股票、可轉換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

　　（3）依法監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和清算；監(jiān)管境內機構從事境外期貨業(yè)務。

　?。?）依法對公開發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人、上市公司、證券、期貨交易所、證券、期貨經營機構、證券登記結算機構、期貨結算機構、證券投資基金管理機構、證券、期貨投資咨詢機構、資信評估機構進行監(jiān)管；依法對從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業(yè)務活動以及從事證券投資基金資產托管業(yè)務的金融機構的托管業(yè)務活動，進行監(jiān)管。

　?。?）依法制定證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和證券投資基金管理機構從業(yè)人員資格、資質標準和高級管理人員的任職管理辦法并組織實施；依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質標準和行為準則并監(jiān)督實施；按規(guī)定管理證券、期貨交易所、證券登記結算機構和期貨結算機構的從業(yè)人員和高級管理人員。

　?。?）依法監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內機構到境外設立證券機構；監(jiān)管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業(yè)務。

　?。?）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監(jiān)管證券、期貨信息傳播活動，負責證券、期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

　?。?）依法對證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督。

　?。?）依法對違反證券、期貨市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)和行政規(guī)章的行為進行調查、處罰。

　?。?0）管理證券、期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

　　（11）法律、行政法規(guī)和國務院規(guī)定的其他職責，辦理國務院交辦的有關事宜。