咨詢工程師《分析與評價》教材考點(diǎn)：實(shí)施方案的編制內(nèi)容

2019-09-27 11:08 來源：建設(shè)工程教育網(wǎng)

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　　第七章政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施方案

　　第二節(jié) 實(shí)施方案的編制內(nèi)容

　　【考試大綱要求】

　　㈣編制實(shí)施方案的內(nèi)容

　　【內(nèi)容講解】

　　實(shí)施方案編制主要包括八個方面內(nèi)容：⑴項(xiàng)目概況、⑵風(fēng)險(xiǎn)識別與分配、⑶項(xiàng)目運(yùn)作方式、⑷項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)、⑸合同體系、⑹監(jiān)管架構(gòu)、⑺社會資本采購、⑻物有所值與財(cái)政承受能力論證等。

　　一、項(xiàng)目概況

　　㈠項(xiàng)目名稱

　　㈡項(xiàng)目概況

　　⒈項(xiàng)目進(jìn)展情況；⒉項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模；⒊項(xiàng)目主要技術(shù)方案和技術(shù)指標(biāo)；⒋項(xiàng)目總投資及建設(shè)工期

　　實(shí)施方案中首先要明確項(xiàng)目類型。區(qū)分新建和存量項(xiàng)目，以項(xiàng)目是否通過竣工驗(yàn)收為界限。

新建項(xiàng)目	新建
	已建但尚未完工
存量項(xiàng)目	已通過竣工驗(yàn)收進(jìn)入運(yùn)營期
	處于運(yùn)營期但面臨更新改造

　　新建、存量項(xiàng)目，都需要對該項(xiàng)目是否已經(jīng)列入PPP項(xiàng)目庫、列入哪個級別的項(xiàng)目庫等進(jìn)行說明。

　　㈢項(xiàng)目實(shí)施主體

　　一是明確政府授權(quán)的政府方項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)一般應(yīng)負(fù)責(zé)社會資本選定前的一系列項(xiàng)目前期策劃、社會資本招商等工作。

　　二是如果政府參與未來項(xiàng)目公司組建，需明確政府方出資代表。一般為政府的事業(yè)單位、平臺公司等。

　　三是明確社會資本方與政府達(dá)成合作意見之后的項(xiàng)目實(shí)施主體。一般為政府和社會資本合作專門成立的項(xiàng)目公司。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)識別與分配

　　㈠風(fēng)險(xiǎn)因素識別

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)	不可抗力風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)	施工風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；投資控制風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)；移交風(fēng)險(xiǎn)

　　㈡風(fēng)險(xiǎn)分配原則

　　⒈由對風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的原則

　　⒉承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移的原則

　　⒊承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配的原則

　　㈢風(fēng)險(xiǎn)分配方案

　　⒈影響風(fēng)險(xiǎn)分配的主要因素

⑴項(xiàng)目特點(diǎn)
⑵承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿	對風(fēng)險(xiǎn)的一般態(tài)度
	對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識深度
	承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的能力
	管理風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　⒉風(fēng)險(xiǎn)分配所要達(dá)到的效果

　　⑴分配的結(jié)果可以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)管理成本。

　　⑵項(xiàng)目全生命周期內(nèi)分配的結(jié)果可以培養(yǎng)各方的理性和謹(jǐn)慎的行為，各方有能力控制分配給自己的風(fēng)險(xiǎn)，并為項(xiàng)目的成功有效地工作。

　　⒊風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)果

政府方需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)	政策風(fēng)險(xiǎn)；社會和法律風(fēng)險(xiǎn)
社會資本方需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)	如設(shè)計(jì)、融資和施工、運(yùn)營、維護(hù)等
雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)	不可抗力因素等
風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)對的措施和建議

　　【例】政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施方案中需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別與分配。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的首要原則是（）。

　　A.承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配的原則

　　B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方具有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)意愿的原則

　　C.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移的原則

　　D.由對風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的原則

　　【答案】D

　　三、項(xiàng)目運(yùn)作方式、操作模式及社會資本投資人類型

　　㈠運(yùn)作方式

　　具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。

　　類型：委托運(yùn)營；管理合同；建設(shè)-運(yùn)營-移交（BOT）；建設(shè)-擁有-運(yùn)營（BOO）；轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（TOT）；改建-運(yùn)營-移交（ROT）。

　　㈡操作模式

經(jīng)營性項(xiàng)目	建設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營-移交等模式
準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目	建設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營等模式
非經(jīng)營性項(xiàng)目	建設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營、委托運(yùn)營等市場化模式

　　㈢社會資本投資人類型

以投資為目的	投資型社會資本
以承攬項(xiàng)目施工建設(shè)為主要目的	施工型社會資本
以運(yùn)營為目的	運(yùn)營商

　　【例】一般而言，政府和社會資本合作（PPP）模式中社會資本根據(jù)其主要業(yè)務(wù)類型和投資目的，可分為（）。

　　A.以運(yùn)營為目的的運(yùn)營商

　　B.以投資為目的的投資型社會資本

　　C.以為項(xiàng)目全生命周期服務(wù)為目的的服務(wù)商

　　D.以承攬項(xiàng)目設(shè)計(jì)為主要目的的設(shè)計(jì)型社會資本

　　E.以承攬項(xiàng)目施工建設(shè)為主要目的的施工型社會資本

　　【答案】ABE