4.1.3服務(wù)招標(biāo)

    （1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)

    1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的相關(guān)概念。

    ①PPP是Public—Private—Partnership的縮寫，即“公私合作”或“民營化”模式，Public指政府方、Private指社會投資人。國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎(chǔ)設(shè)施采用PPP模式融資的項目日益增多，由政府和社會投資人共同分擔(dān)項目融資、建設(shè)、經(jīng)營的相應(yīng)風(fēng)險。

    ②BOT是Build—Operate—Transfer的縮寫，即“建設(shè)—運(yùn)營—移交”模式，是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項目運(yùn)營提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無償收回項目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。還有“建設(shè)—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”（BOOT）、“建設(shè)—擁有—經(jīng)營”（BOO）等多種變形模式。

    ③TOT是英文Transfer—Operate—Transfer的縮寫，即“轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。

    ④融資招標(biāo)。融資是指籌集資金的行為與過程，可以分為股權(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式，本書的融資招標(biāo)特指股權(quán)融資招標(biāo)。通過招標(biāo)籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標(biāo)。股權(quán)融資招標(biāo)的中標(biāo)人設(shè)立的項目公司為招標(biāo)項目的法人，所以股權(quán)招標(biāo)有時也被稱為法人招標(biāo)（見附件4—1案例）。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分，股權(quán)融資招標(biāo)可以分成兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標(biāo)，另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標(biāo)。

    ⑤特許經(jīng)營招標(biāo)。此處的特許經(jīng)營是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營。與商業(yè)特許經(jīng)營不同，政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定通過招標(biāo)方式選擇經(jīng)營人，經(jīng)營人在約定范圍和期限內(nèi)獨家經(jīng)營某項基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項服務(wù)�；�礎(chǔ)設(shè)施實行特許經(jīng)營是由于基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷性�；�礎(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。

    ⑥特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。特許經(jīng)營招標(biāo)和融資招標(biāo)都是近年來國內(nèi)興起的招標(biāo)類型，特許經(jīng)營招標(biāo)和融資招標(biāo)種類較多，每種招標(biāo)的情況又存在較大差別。本書主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營項目的股權(quán)融資招標(biāo)，簡稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。如：基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)、BOT項目招標(biāo)、TOT項目招標(biāo)等。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。從融資角度講兩種類型的本質(zhì)特征差別不大。

    A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)和TOT項目招標(biāo)，特點是通過招標(biāo)選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)管理，并在運(yùn)營期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費用；

    B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的典型方式是BOT項目招標(biāo)，特點是通過招標(biāo)選定的投資人負(fù)責(zé)項目的融資、投資、設(shè)計、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)管理，并在運(yùn)營期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費用。

    2）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的程序特征和需求。

    特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的招標(biāo)程序如圖4—1所示，該招標(biāo)程序具有如下特征：

    ①項目實施方案。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)前一般應(yīng)制定項目實施方案。項目實施方案內(nèi)容通常包括：項目特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報和產(chǎn)品或服務(wù)價格測算、政府承諾和保障措施等。政府批復(fù)的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的依據(jù)。

    ②資格審查。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)選擇的投標(biāo)人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項目的投資、融資、設(shè)計、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的部分或全部能力和經(jīng)驗。新建項目的資格審查，不僅要審查投標(biāo)人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設(shè)計、建設(shè)類似項目的能力，而且由于招標(biāo)投標(biāo)雙方要長期合作，審查投標(biāo)人履約信譽(yù)十分嚴(yán)格。已建項目一般不審查投標(biāo)人的項目設(shè)計和建設(shè)能力。

    ③評標(biāo)。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的評標(biāo)，主要評審項目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案和投標(biāo)報價。其中，評審融資方案不僅要評估投標(biāo)人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務(wù)可行性。投標(biāo)報價的評審取決于招標(biāo)項目的類型特點，股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標(biāo)，以選擇高報價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)類招標(biāo)以選擇低報價為主。

    ④澄清談判。特許經(jīng)營項目的執(zhí)行周期很長，項目協(xié)議需規(guī)定招標(biāo)投標(biāo)雙方在長達(dá)數(shù)十年間的權(quán)利義務(wù)，協(xié)議條件涉及法律、政策、技術(shù)、財務(wù)、商務(wù)等內(nèi)容，十分繁復(fù)。投標(biāo)人在制作投標(biāo)文件時完全理解和接受招標(biāo)文件的全部條款，在很多情況下是十分困難的。

    招標(biāo)投標(biāo)過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是招標(biāo)投標(biāo)雙方對招標(biāo)和投標(biāo)文件有不同理解或存在筆誤，這部分內(nèi)容需要澄清；另一種情況，投標(biāo)文件對招標(biāo)文件中項目協(xié)議草案的非實質(zhì)性條款提出完善、修改和補(bǔ)充建議，招標(biāo)人可能對投標(biāo)文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達(dá)成一致。

    澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)中是招標(biāo)程序不可缺少的組成部分，而且項目越復(fù)雜澄清談判越重要。通過澄清談判，可以確認(rèn)招標(biāo)人的要求、條件和中標(biāo)候選人的報價、融資、技術(shù)管理方案，最終在項目協(xié)議中充分體現(xiàn)。

    ⑤中標(biāo)簽約。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的中標(biāo)人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標(biāo)人為招標(biāo)項目設(shè)立的公司法人才是項目的簽約人。

    特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的目的是落實招標(biāo)項目投資的法人。在中標(biāo)人被確定以后，中標(biāo)人一般都會為招標(biāo)項目成立專門的項目公司，并以項目的資產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益作為擔(dān)保向銀行申請貸款。

    招標(biāo)項目定標(biāo)后的一般程序是：a.中標(biāo)人與招標(biāo)人草簽項目協(xié)議；b.中標(biāo)人申請并完成項目公司注冊；c.項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準(zhǔn)；d.完成融資交割；e.招標(biāo)人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營協(xié)議在內(nèi)的項目協(xié)議。