昨天晚上，上海證券交易所發(fā)布《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）》，對前一天剛剛發(fā)布的中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)進(jìn)行更細致的規范。根據指引，試點(diǎn)期間，在上交所備案的私募債券除符合《試點(diǎn)辦法》規定的條件外，還應當滿(mǎn)足“期限在3年以下”等多項條件。

　　指引要求，試點(diǎn)期間，中小企業(yè)私募債發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；發(fā)行人所在地省級人民政府或省級政府有關(guān)部門(mén)須已與上交所簽訂合作備忘錄；期限在3年以下；發(fā)行人對還本付息的資金安排應有明確方案。上交所鼓勵發(fā)行人為私募債券提供適當比例的內外部增信措施。

　　上交所要求，存在下列情形之一的，證券公司不得接受私募債券合格投資者資格申請：被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的；有關(guān)法律法規或監管部門(mén)禁止投資私募債券的；近三年存在嚴重違法違規或其他嚴重不良誠信記錄等。對符合私募債券合格投資者條件的，證券公司應當與其簽署《合格投資者風(fēng)險認知書(shū)》，并填寫(xiě)《合格投資者資格確認表》。