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初步設(shè)計(jì)階段是通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)依據(jù)及基礎(chǔ)資料、設(shè)計(jì)規(guī)模及設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)文件的深度、專業(yè)設(shè)計(jì)方案、主要設(shè)備和材料、總概算和分項(xiàng)概算及項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等的控制，且以項(xiàng)目已審批的投資計(jì)劃額為控制目標(biāo)，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目的投資控制。

業(yè)主在初步設(shè)計(jì)階段投資控制的主要職能是計(jì)劃與決策、檢查與審查，相應(yīng)的投資控制對(duì)策是嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)依據(jù)和基礎(chǔ)資料的可靠性和合理性；控制設(shè)計(jì)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)深度不允許超標(biāo)設(shè)計(jì)；嚴(yán)格審查項(xiàng)目投資總概算及相關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，以確保初步設(shè)計(jì)總概算不突破項(xiàng)目投資計(jì)劃額。如果初步設(shè)計(jì)總概算突破項(xiàng)目投資計(jì)劃額，應(yīng)對(duì)初步設(shè)計(jì)方案作出必要修改，實(shí)在不能修改的，應(yīng)向有關(guān)部門申報(bào)，經(jīng)批審?fù)夂螅旁试S增加項(xiàng)目投資計(jì)劃額。

項(xiàng)目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師在初步設(shè)計(jì)階段投資控制的主要職能是協(xié)助業(yè)主履行對(duì)項(xiàng)目投資控制的計(jì)劃與決策、檢查與審查、控制與協(xié)調(diào)等方面的職能。項(xiàng)目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)初步設(shè)計(jì)階段投資控制對(duì)策是嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)單位是否按業(yè)主提供的設(shè)計(jì)依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行設(shè)計(jì)；是否按設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中規(guī)定設(shè)計(jì)項(xiàng)目清單進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)項(xiàng)目規(guī)模、范圍和深度是否滿足要求；參與設(shè)計(jì)方案及各專業(yè)設(shè)計(jì)方案的磋商，嚴(yán)格控制各類設(shè)計(jì)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；審查主要設(shè)備和材料清單，控制各類設(shè)備和材料的消耗量及單價(jià)；審查項(xiàng)民總概算及分項(xiàng)概算，超標(biāo)設(shè)計(jì)引起的投資增加必須要報(bào)經(jīng)業(yè)主審批，監(jiān)理工程師無(wú)權(quán)擅自決定；協(xié)助業(yè)主協(xié)調(diào)各專業(yè)工種設(shè)計(jì)及其外部協(xié)作關(guān)系等。

設(shè)計(jì)單位應(yīng)嚴(yán)格按設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和設(shè)計(jì)合同要求組織工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作。項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人和專業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人在初步設(shè)計(jì)階段投資控制的職能是：計(jì)劃與決策、檢查與審查、執(zhí)行與實(shí)施及控制與協(xié)調(diào)。投資控制對(duì)策是：實(shí)行限額設(shè)計(jì)，確保項(xiàng)目投資計(jì)劃額的實(shí)現(xiàn)；嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)方案的規(guī)模、范圍和深度，不允許超標(biāo)設(shè)計(jì)；嚴(yán)格選擇設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)參數(shù)，精心計(jì)算，保證設(shè)計(jì)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到業(yè)主及相關(guān)批文的要求；嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)總概算及各專業(yè)設(shè)計(jì)的分項(xiàng)概算；正確選擇價(jià)廉物美的各類設(shè)備及材料，以使節(jié)約投資等。