案例一

　　［背景材料］

　　業(yè)主將鋼結構公路橋建設項目的橋梁下部結構工程發(fā)包給甲施工單位，將鋼梁的制作、安裝工程發(fā)包給乙施工單位。業(yè)主還通過招標選擇了某監(jiān)理單位承擔該建設項目施工階段的監(jiān)理任務。

　　監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師組建了直線制監(jiān)理組織機構，并重點提出了質量目標控制措施，其內容如下：（1）熟悉質量控制依據；（2）確定質量控制要點，落實質量控制手段；（3）完善職責分工及有關質量監(jiān)督制度，落實質量控制責任；（4）對不符合合同規(guī)定質量要求的，拒簽付款憑證；（5）審查承包單位的施工組織設計同時提出了項目監(jiān)理規(guī)劃編寫的幾點要求。

　　[問題]

　　1.監(jiān)理工程師在進行目標控制時應采取哪些方面的措施？上述總監(jiān)理工程師提出的質量目標控制措施各屬于哪一種措施？

　　2.上述總監(jiān)理工程師提出的質量目標控制措施哪些屬于主動控制措施，哪些屬于被動控制措施？

　　[知識要點]主動控制與被動控制概念、目標控制的措施（監(jiān)理教材第三章第。節(jié)及第四節(jié)）。

　　[解題思路]根據培訓教材中有關內容分別指出：目標控制措施有幾種，所提質量目標控制措施各屬哪種措施。

　　[參考答案]

　　 1.監(jiān)理工程師在進行目標控制時應采取組織方面措施、技術方面措施、經濟方面措施、合同方面措施。

　　總監(jiān)理工程師提出的質量目標控制措施中第（1）條屬于技術措施；第（2）條亦屬于技術措施；第（3）條屬于組織措施；第（4）條屬于經濟措施（或合同措施）；第（5）條屬于技術措施。

　　2.在總監(jiān)理工程師提出的質量目標控制措施中第（1）、（2）、（3）、（5）項內容屬于主動控制；第（4）項內容屬于被動控制。

　　案例二（03年）

　　「背景資料」某工業(yè)建設工程項目建設單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標并負責施工監(jiān)理工作?？偙O(jiān)理工程師在主持編制監(jiān)理規(guī)劃時，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負責該建設項目風險分析和相應監(jiān)理規(guī)劃內容的編寫工作。經過風險識別、評價，按風險量的大小將該項目中的風險歸納為大、中、小三類。根據該建設項目的具體情況，監(jiān)理工程師對建設單位的風險事件提出了風險決策，相應制定了風險控制措施（見表1-3）。

　　表1－3

　　[問題]

　　1.針對監(jiān)理工程師提出的風險轉移、風險回避和風險自留三種風險對策，指出各自的適用對象（指風險量大?。?/p>

　　2.分析監(jiān)理工程師在表1-3中提出的各項風險控制措施是否正確？說明理由。

　　[知識要點]

　　掌握各種風險對策的適用對象以及各類對策可以采取的相應措施?？蓞㈤喗滩牡谒恼碌谒墓?jié)。

　　[解題思路]

　　對風險對策的適用性進行選擇，應通過對風險回避、風險自留和風險轉移三種風險對策在概念上的理解，從而可以清楚這些風險對策的適用對象各不相同，而風險對策的適用性的依據是風險評價，需要從效果和代價兩個方面來考慮，這樣就可以判斷這三種風險對策各自的適用對象和應采取的對策是什么。

　　[參考答案]

　　問題1

　　答案：風險轉移適用于風險量大或中等的風險事件。風險回避適用于風險量大的風險事件。風險自留適用于風險量小的風險事件。

　　問題2

　　答案：對照風險對策及控制措施表中的問題回答（按序號）：1.正確。固定總價合同對建設單位沒有風險。

　　2.不正確。應選擇技術、管理水平高的承包單位。

　　3.正確。第三方擔?；虺邪鼏挝惶峁┞募s保函可以轉移風險。

　　4.不正確。從現金凈收人中支出屬于風險自留。對這類風險可采取投保保險韻方式轉移風險。

　　5.對應正確，出現風險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施，屬于風險自留。但按國際慣例，對此類風險，一般是通過投保第三方責任險的方式轉移風險。

　　案例三（98年）

　　「背景資料」

　　某工程項目分為三個相對獨立的標段，業(yè)主組織了招標并分別和三家施工單位簽訂了施工承包合同。承包合同價分別為3 652萬元、3 225萬元和2 733萬元。合同工期分別為30個月、20個月和24個月。根據第三標段的施工合同約定，合同內的打樁工程由施工單位分包給專業(yè)基礎工程公司施工。工程項目施工前，業(yè)主委托一家監(jiān)理公司承擔施工監(jiān)理任務?？偙O(jiān)理工程師根據本項目合同結構的特點，組建了監(jiān)理組織機構，繪制了業(yè)主、監(jiān)理、被監(jiān)理單位三方關系示意圖（如圖1-8所示），并且列出了各類人員的基本職責如下

　　1）確定項目監(jiān)理機構人員的分工及崗位職責；

　?。?）主持編寫監(jiān)理規(guī)劃，審批項目監(jiān)理實施細則；

　?。?）負責主持監(jiān)理機構日常工作；

　?。?）審查承包單位提交有關專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；

　?。?）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)監(jiān)理機構的文件指令；

　?。?）檢查承包單位投入的人力、材料、主要設備及其使用與運行情況，做好檢查記錄；

　?。?）負責有關專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；

　　（8）按設計圖紙和有關標準檢查、記錄承包單位的施工工序或工藝過程，檢查加工制作及施工質量并記錄；

　?。?）主持或參與工程質量事故調查；

　　（10）檢查進場材料、設備、構配件等的有關質量文件及其質量情況，對合格者予以簽認；

　?。?1）組織編寫和簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和監(jiān)理工作總結；

　?。?2）負責有關的工程計量工作，審核工程計量數據及原始憑證；

　　（13）做好監(jiān)理日記及有關記錄。

　　[問題]

　　1、如果要求每個監(jiān)理工程師的工作職責范圍只能分別限定在某一個合同標段范圍內，則總監(jiān)理工程師應建立什么樣的監(jiān)理組織形式？并請繪出組織結構示意圖。

　　2、圖1－8表達的業(yè)主、監(jiān)理和被監(jiān)理單位三方關系是否正確？為什么？請用文字加以說明。

　　3、以上所列監(jiān)理職責中哪些屬于總監(jiān)理工程師？哪些屬于監(jiān)理工程師？哪些屬于監(jiān)理員？

　　[知識要點]

　　涉及監(jiān)理機構的組織形式，不同組織形式的優(yōu)缺點及適用范圍、不同監(jiān)理模式下的各方關系、各類監(jiān)理人員的職責分工等知識?？蓞⒖冀滩牡谖逭碌谒墓?jié)、第三節(jié)和《監(jiān)理規(guī)范》3.2和3.3. [解題思路]運用組織理論基本原理及對各種組織形式優(yōu)缺點的理解，結合本題工程背景特點，選定合宜的組織形式。根據不同監(jiān)理模式下的各方關系分析判斷三方關系是否正確。根據《監(jiān)理規(guī)范》及監(jiān)理教材中所明確的監(jiān)理人員職責，正確劃分題中所列工作的職責歸屬。

　　[參考答案]

　　1、總監(jiān)理工程師應建立直線制監(jiān)理組織機構，如圖1-9所示。（說明：此圖第一層應為總監(jiān)理工程師并可有平行的"總監(jiān)辦公室"；第二層應按合同，

　　標段設立三個監(jiān)理分支部分。此圖若在第一層與第二層之間設“總監(jiān)辦公室”，則只得一半分。）

　　2、圖1—8表達的三方關系不正確（正確關系如圖1—10所示）。

　　（1）業(yè)主與分包單位之間不是合同關系。

　?。?）因是施工階段監(jiān)理，故監(jiān)理單位與設計單位之間無監(jiān)理與被監(jiān)理關系。

　?。?）因業(yè)主與分包單位之間無直接合同關系，故監(jiān)理單位與分包單位之間不是直接的

　　監(jiān)理與被監(jiān)理關系。

　　3.各類人員職責歸屬為：

　　屬于總監(jiān)理工程師的職責：（1）、（2）、（3）、（5）、（9）、（11）；

　　屬于監(jiān)理工程師的職責：（4）、（7）、（10）、（12）；

　　屬于監(jiān)理員的職責：（6）、（8）、（13）。

　　圖1—10

　　案例四

　　「背景資料」

　?。ㄒ唬┠硺I(yè)主計劃將擬建的工程項目的實施階段委托光明監(jiān)理公司進行監(jiān)理，監(jiān)理合同簽訂以后，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對制定監(jiān)理規(guī)劃問題進行了討論，有人提出了如下一些看法。

　　1.監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則：

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃是開展監(jiān)理工作的技術組織文件；

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導施工階段的監(jiān)理工作；

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃的編制應符合監(jiān)理合同、項目特征及業(yè)主的要求；

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃應一氣呵成，不應分階段編寫；

　　（5）應符合監(jiān)理大綱的有關內容；

　　（6）應為監(jiān)理細則的編制提出明確的目標要求。

　　2.監(jiān)理規(guī)劃的基本內容應包括：

　?。?）工程概況；

　?。?）監(jiān)理單位的權利和義務；

　　（3）監(jiān)理單位的經營目標；

　?。?）工程項目實施的組織；

　?。?）監(jiān)理范圍內的工程項目總目標；

　?。?）項目監(jiān)理組織機構；

　　（7）質量、投資、進度控制；

　?。?）合同管理；

　?。?）信息管理；

　　（10）組織協(xié)調；

　　3.監(jiān)理規(guī)劃文件分為三個階段制定，各階段的監(jiān)理規(guī)劃交給業(yè)主的時間安排如下：

　?。?）設計階段監(jiān)理規(guī)劃應在設計單位開始設計前的規(guī)定時間內提交給業(yè)主；

　　（2）施工招標階段監(jiān)理規(guī)劃應在招標書發(fā)出后提交給業(yè)主；

　　（3）施工階段監(jiān)理規(guī)劃應在正式施工后提交給業(yè)主。

　?。ǘ┰谑┕るA段，光明監(jiān)理公司的施工監(jiān)理規(guī)劃編制后遞交了業(yè)主，其部分內容如下。

　　1.施工階段的質量控制。

　　質量的事前控制內容如下。

　?。?）掌握和熟悉質量控制的技術依據。

　?。?）……

　?。?）審查施工單位的資質：

　　①審查總包單位的資質；

　?、趯彶榉职鼏挝坏馁Y質。

　?。?）……

　?。?）行使質量監(jiān)督權，下達停工指令。

　　為了保證工程質量，出現下述情況之一者，監(jiān)理工程師報請總監(jiān)理工程師批準有權責令施工單位立即停工整改：

　?、俟ば蛲瓿珊笪唇洐z驗即進行下道工序者；

　　②工程質量下降，經指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續(xù)作業(yè)者；

　?、凵米允褂梦唇洷O(jiān)理工程師認可或批準的工程材料；

　?、苌米宰兏O計圖紙；

　?、萆米詫⒐こ谭职?/p>

　?、奚米宰屛唇浲獾姆职鼏挝贿M場作業(yè)；-

　?、邲]有可靠的質量保證措施而貿然施工，已出現質量下降征兆；

　　⑧其他對質量有重大影響的情況。

　　2.施工階段的投資控制。

　　（1）建立健全監(jiān)理組織，完善職責分工及有關制度，落實投資控制的責任；

　　（2）審核施工組織設計和施工方案，合理審核簽證施工措施費，按合理工期組織施工；

　?。?）及時進行計劃費用與實際支出費用的分析比較；

　　（4）準確測量實際完工工程量，并按實際完工工程量簽證工程款付款憑證；

　　[問題]

　　1.監(jiān)理單位討論中提出的監(jiān)理規(guī)劃的作用及基本原則是否恰當，其基本內容中你認為哪些項目不應編入監(jiān)理規(guī)劃？

　　2.給業(yè)主提交監(jiān)理規(guī)劃文件的時間安排中，你認為哪些是合適的，哪些是不合適或。不明確的？如何提出才合適？

　　3.監(jiān)理工程師在施工階段應掌握和熟悉哪些質量控制的技術依據？

　　4.監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定了對施工隊伍的資質進行審查，請問總包單位和分包單位的資質應安排在什么時候審查？

　　5.如果在施工中發(fā)現總包單位未經監(jiān)理單位同意，擅自將工程分包，監(jiān)理工程師應如何處置？

　　6.你認為投資控制措施中第幾項不完善，為什么？

　　[知識要點]

　　本題考核有關監(jiān)理規(guī)劃的作用、編制原則、基本內容、編制程序等內容，可參考《監(jiān)理規(guī)范》4.1有關條款及教材第六章第一節(jié)、第二節(jié)及第三節(jié)。此外，在監(jiān)理規(guī)劃的內容方面還涉及有關各項目目標的控制的內容，應根據質量控制和投資控制的有關知識進行判斷。

　　[解題思路]

　　對于第1、2問題，可根據《監(jiān)理規(guī)范》4.1及教材第六章相關知識逐條檢查，判斷題設的條款是否恰當。對于問題3可參考質量控制教材第三章第二節(jié)“施工質量控制的依據”進行簡要的解答。

　　對于問題4、5可根據《建筑法》第三章第三節(jié)有關條款或質量控制教材第三章第二節(jié)有關內容解答。

　　對于問題6可參考投資控制教材第七章第二節(jié)工程計量有關內容解答。

　　[參考答案]

　　1.這些看法有些正確，有些不妥（監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理組織機構開展監(jiān)理工作的綱領性文件，是開展監(jiān)理工作的重要的技術組織文件）。不妥之處如下：

　　第2條的基本作用是不正確的，因為在背景材料中給出的條件是業(yè)主委托監(jiān)理單位進行“實施階段的監(jiān)理”，所以監(jiān)理規(guī)劃就不應僅限于“是指導施工階段的監(jiān)理工作”這一作用。監(jiān)理規(guī)劃的編制不但應符合監(jiān)理合同、項目特征、業(yè)主要求等內容，還應符合國家制定的各項法律、法規(guī)、技術標準、規(guī)范等要求。

　　由于工程項目建設中，往往工期較長，所以在設計階段不可能將施工招標、施工階段的監(jiān)理規(guī)劃“一氣呵成”地編就，而應分階段進行“滾動式”編制，故第（4）條款不妥。

　　其他兩條原則正確。因監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則是監(jiān)理單位針對工程項目編制的系列文件，具有體系上的一致性、相關性與系統(tǒng)性，宜由粗到細形成系列文件，監(jiān)理規(guī)劃應符合監(jiān)理大綱的有關內容，也應為監(jiān)理細則的編制提出明確的目標要求。

　　所討論的監(jiān)理規(guī)劃內容中，第2條監(jiān)理單位的權利和義務，第3條監(jiān)理單位的經營目標和第4條工程項目實施的組織等內容一般不宜編人監(jiān)理規(guī)劃。

　　2.監(jiān)理規(guī)劃計劃分階段進行編制，在時間的安排上：

　?。?）設計階段監(jiān)理規(guī)劃提交的時間是合適的，但施工招標和施工階段的監(jiān)理規(guī)劃提交時間不妥。

　?。?）施工招標階段，應在招標開始前一定的時間內提交業(yè)主施工招標階段的監(jiān)理規(guī)劃。

　?。?）施工階段宜在第一次工地會議前一定的時間內提交業(yè)主施工階段監(jiān)理規(guī)劃。

　　3.監(jiān)理工程師在施工階段應掌握和熟悉以下質量控制的技術依據：

　?。?）設計圖紙及設計說明書；

　?。?）工程質量評定標準及施工驗收規(guī)范；

　?。?）監(jiān)理合同及工程承包合同；

　?。?）工程施工規(guī)范及有關技術規(guī)程；

　?。?）業(yè)主對工程有特殊要求時，應熟悉有關控制標準及技術指標。

　　4.監(jiān)理規(guī)劃中確定了對施工單位的資質進行審查。對總包單位的資質審查應安排在施工招標階段對投標單位的資格預審時，并在評標時也對其綜合能力進行一定的評審。對分包單位的資質審查應安排在分包合同簽訂前，由總承包單位將分包工程和擬選擇的分包單位資質材料提交總監(jiān)理工程師，經總監(jiān)理工程師審核確認后，總承包單位與之簽訂工程分包合同。

　　5.如果監(jiān)理工程師發(fā)現施工單位未經監(jiān)理單位批準而擅自將工程分包，根據監(jiān)理規(guī)劃中質量控制的措施，監(jiān)理工程師應報告總監(jiān)理工程師，經總監(jiān)理工程師批準或經總監(jiān)理工程師授權可責令施工單位停工處理，而不能由監(jiān)理工程師隨意責令施工單位停工。

　　6.在監(jiān)理規(guī)劃的投資控制四項措施中，第（4）條不夠嚴謹，首先，施工單位“實際完工工程量”不一定是施工圖紙或合同內規(guī)定的內容或監(jiān)理工程師指定的工程量，即監(jiān)理工程師只對圖紙或合同或工程師指定的工程量給予計量。其次，“按實際完工工程量簽證工程款付款憑證”應改為“按實際完工的經監(jiān)理工程師檢查合格認可的工程量簽證工程款付款憑證”。只有合格的工程才能辦理簽證。