一九八八年十一月九日

　　第一章 總 則

　　第一條 為維護本市工程勘察設計市場(chǎng)的正常秩序，引進(jìn)競爭機制，繁榮創(chuàng )作。提高工程勘察設計質(zhì)量，保障人民生命財產(chǎn)安全，根據建設部和國家工商行政管理局聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于加強建筑市場(chǎng)管理的暫行規定》，結合本市工程勘察設計市場(chǎng)具體情況，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于所有進(jìn)入本市工程勘察設計市場(chǎng)的工程勘察設計單位和工程建設單位。

　　第三條 本市工程勘察設計市場(chǎng)管理由市建設委員會(huì )、市工商行政管理局統一領(lǐng)導，并聯(lián)合下設“上海市工程勘察設計市場(chǎng)管理辦公室”，負責全市工程勘察設計市場(chǎng)管理的日常工作。

　　第二章 資格管理

　　第四條 進(jìn)入本市工程勘察設計市場(chǎng)的工程勘察、設計單位的條件：

　　1.本市所屬和國家部委所屬駐滬的工程勘察、設計單位，必須持有國家計委統一印制的工程勘察、工程設計證書(shū)和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執營(yíng)或營(yíng)業(yè)執照（事業(yè)性質(zhì)的勘察設計單位暫除外）及稅務(wù)登記。

　　2.外省市工程勘察設計單位，除應持有國家計委統一印制的工程勘察、工程設計證書(shū)，所在地的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照及稅務(wù)登記外，還須持有上海市建設委員會(huì )頒友的《工程勘察設計臨時(shí)許可證》，并在本市工商行政管理部門(mén)辦理有關(guān)手續。

　　3.國外和港澳地區的工程設計單位，必須取得上海市建設委會(huì )核準的《資格審查表（代設計許可證）》。

　　不具備上述條件的工程勘察設計單位，不得進(jìn)入本市工程勘察設計市場(chǎng)，也不得以聯(lián)營(yíng)、合作或分包名義承接本市工程勘察設計任務(wù)，否則按無(wú)證勘察設計論處。

　　第五條 承接任務(wù)范圍的規定：

　　1.本市所屬和國家部委所屬駐滬的工程勘察設計單位，應按工程勘察、工程設計證書(shū)副本注明的證書(shū)級別和承擔任務(wù)范圍承接勘察設計任務(wù)。

　　2.外省市來(lái)滬的工程勘察設計單位，按市建設委員會(huì )頒發(fā)的《工程勘察設計臨時(shí)許可證》所允所的在滬承擔任務(wù)范圍接工程勘察設計任務(wù)。

　　3.國外或港澳地區的工程設計單位，只能承擔市建設委員會(huì )核準的工程建設項目的設計任務(wù)。

　　持證單位如因投標或其他原因，需超越證書(shū)級別或超越承擔任務(wù)范圍，須事先按程序申請，并經(jīng)市建設委員會(huì )批準同意。

　　第六條 凡要變更資格證書(shū)級別和承擔任務(wù)范圍的持證單位，應向原發(fā)證機關(guān)申請報告，經(jīng)審查后確定新的證書(shū)級別和承擔任務(wù)范圍，重新頒發(fā)工程勘察或工程設計證書(shū)，并向登記的工商行政管理部門(mén)辦理相應的變更手續。

　　第七條 本市工程勘察設計市場(chǎng)管理機構，對進(jìn)入本市工程勘察設計市場(chǎng)的工程勘察設計單位，要進(jìn)行復查、考核，根據考核情況，可向發(fā)證部門(mén)提出：對本市所屬的工程勘察設計單位考慮升級、降級或吊銷(xiāo)證書(shū)；對部屬駐滬工程勘察設計單位，調整在滬承接任務(wù)范圍和資格；對外省市的工程勘察設計單位調整在滬承接任務(wù)范圍或吊銷(xiāo)《工程勘察設計臨時(shí)許可證》的意見(jiàn)。

　　本市所屬的工程勘察設計單位，符合下列情況，可申請晉級：

　　1.專(zhuān)職固定工程勘察設計人員構成符合晉級條件；

　　2.連續幾年獲得市級以上的優(yōu)秀工程勘察設計獎或技術(shù)進(jìn)步獎；

　　3.質(zhì)量一貫良好，無(wú)重大質(zhì)量事故；

　　4.經(jīng)營(yíng)作風(fēng)端正，社會(huì )信譽(yù)好；

　　5.在承擔經(jīng)批準的越級工程勘察設計項目時(shí)，證明其能力已達到高一級水平。

　　對有下列情況之一的單位，要予以降級或吊銷(xiāo)證書(shū)：

　　1.專(zhuān)職固定工程勘察設計人員的構成已不符合原級別條件；

　　2.工程勘察設計質(zhì)量一貫低劣或發(fā)生重大質(zhì)量事故；

　　3.經(jīng)營(yíng)作風(fēng)嚴重不正，社會(huì )信譽(yù)不好，經(jīng)批評教育仍未改正；

　　4.單位內部管理不善，經(jīng)過(guò)整頓仍不能保證工程勘察設計質(zhì)量。

　　第八條 工程勘察設計證書(shū)是單位從事工程勘察設計工作的資格憑證，只限于本單位使用，不得轉讓?zhuān)怀肿C單位不得為無(wú)證單位或個(gè)人所作的工程勘察設計文件提供圖簽、圖章。

　　第九條 持證單位在提交的勘察設計文件首頁(yè)上，應標明單位名稱(chēng)、證書(shū)級別及編號，由行政負責人和技術(shù)負責人簽字，并加蓋單位公章。工程勘察設計人員在所有圖紙、文件中的簽字，必須使用本人的真實(shí)姓名。

　　第十條 未取得工程勘察設計證書(shū)的單位或個(gè)人（包括技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等機構）一律不準承攬工程勘察設計任務(wù)，更不得冒充持證單位的名義提交勘察設計文件。

　　第三章 招標投標

　　第十一條 工程勘察設計招投標工作，必須按照國家和市關(guān)于工程設計招標的有關(guān)規定進(jìn)行。

　　第十二條 參加工程勘察設計投標的單位應接第五條規定，只限于持有相應資格的勘察設計單位。

　　參加設計方案競賽不受證書(shū)資格條件限制，但中選者必須持有相應的資格證書(shū)，方能承擔正式設計任務(wù)。

　　第十三條 工程勘察設計招標投標工作，要維護合法性和公正性，防止營(yíng)私舞弊、弄虛作假等行為。如發(fā)現此類(lèi)情況，要予以查處。

　　第四章 合同管理

　　第十四條 建設單位向工程勘察設計單位委托勘察設計任務(wù)，委托方與承包方須按國發(fā)[1983]122號文《建設工程勘察設計合同條例》簽訂合同，明確雙方的權利、義務(wù)和技術(shù)經(jīng)濟責任。

　　第十五條 工程勘察設計合同由市、區、縣工商行政管理機關(guān)統一管理。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)，對本系統內部的合同也須分口把關(guān)負責。建設銀行或其它金融機構可通過(guò)資金流動(dòng)監督勘察設計合同的履行。要加強對勘察設計合同的檢查監督。檢查監督的主要內容是：建設項目有無(wú)批準文件；勘察設計單位是否具有相應的資等級；合同雙方是否具有法人資格；合同內容是否符合《建設工程勘察設計合同條例》的要求；雙方責、權、利是否明確；收費是否符合規定。不符合規定的，要責成雙方進(jìn)行修改。

　　第十六條 凡有下列情況之一者，勘察設計合同均為無(wú)效：

　　1.承包方是無(wú)證單位或個(gè)人。

　　2.持證單位未經(jīng)批準越級或超越業(yè)務(wù)范圍。

　　3.建設項目未經(jīng)上級主管部門(mén)批準，無(wú)效合同由工商行政管理機關(guān)或人民法院確認和處理。

　　第十七條 合同依法簽訂后，雙方應當認真履行合同義務(wù)。發(fā)生合同糾紛時(shí)，雙方應及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)。雙方屬同一系統時(shí)，由上級主管部門(mén)調解；調解不成時(shí)，或不屬同一系統的，可向合同管理機關(guān)申請調解或仲裁，也可直接向人民法院起訴。

　　第五章 質(zhì)量監督

　　第十八條 工程勘察設計單位應推行全面質(zhì)量管理，建立和健全質(zhì)量保證體系，對提交的工程勘察設計成果的質(zhì)量全面負責。要認真執行國家和本市制定的勘察設計標準：規范、規程、定額，對勘察設計文件要嚴格審核，保證質(zhì)量，努力做出技術(shù)先進(jìn)和效益好的勘察設計。

　　第十九條 進(jìn)入本市工程勘察設計市場(chǎng)的勘察設計單位，應按上海市建委滬建設（87）第420號《上海市建設工程勘察設計質(zhì)量監督試行辦法》，接受本市建設工程質(zhì)量監督站工程勘察設計分站的質(zhì)量檢查和監督，檢查監督的技術(shù)檔案，可作為本市工程勘察設計單位證書(shū)級別升、降和部屬駐滬單位及外省市工程勘察設計單位在滬承接任務(wù)范圍等的重要依據。

　　第二十條 工程勘察設計質(zhì)量監督的主要內容

　　1.工程勘察設計文件反映的內容是否符合國家現行方針政策；

　　2.工程勘察設計文件是否達到國家或專(zhuān)業(yè)部規定的深度和質(zhì)量要求；

　　3.是否執行現行的規范、規程、標準、定額等；

　　4.建筑及結構方案是否合理，建設標準是否恰當，結構選型是否合適；設計是否存在浪費保守現象和嚴重隱患；

　　5.工程勘察成果是否反映了基地土質(zhì)水文狀況，試驗分析根據是否可靠，工程勘察文件是否滿(mǎn)足設計需要。

　　第二十一條 工程勘察設計單位應積極接受工程勘察設計質(zhì)量監督，按要求提供必要的資料和情況。對于不接受監督或刁難阻撓者，要進(jìn)行批評教育；并視情節輕重給予處分。

　　第二十二條 因工程勘察設計質(zhì)量低劣引起返工，應由原工程勘察設計單位負責改正繼續完成，并不得另收設計費用，如需要委托其它工程勘察設計單位完成，其委托費用由原工程勘察設計單位承擔。

　　第二十三條 進(jìn)入本市工程勘察設計市場(chǎng)的工程勘察設計單位，如發(fā)生重大質(zhì)量事故，應及時(shí)報告主管部門(mén)和市建設工程質(zhì)量監督站和工程勘察設計分站，隱瞞報告者要追究當事人和單位領(lǐng)導責任。

　　第六章 收費管理

　　第二十四條 進(jìn)入本市工程勘蔡設計市場(chǎng)的工程勘察設計單位，發(fā)證部門(mén)批準其實(shí)行收費制，方可收取工程勘察設計費。

　　第二十五條 收取工程勘察設計費，要嚴格執行國家統一頒發(fā)的《工程勘察取費標準》、《工程設計收費標準》和《規劃設計收費標準》。未經(jīng)國家或市建委批準，任何單位和部門(mén)都不能隨意修改或制訂自己的收費標準。

　　第二十六條 甲級、乙級工程勘察設計單位按收費標準的100%以收取工程勘察設計費；丙級，丁級工程勘察設計單位按收費標準的90％收取，如工程項目實(shí)行勘察設計招投標，招標項目的工程勘察設計費可按工程勘察設計招投標的有關(guān)規定確定。

　　第二十七條 工程設計費是按設計全過(guò)程的工作量制定的，包括初步設計和總概算，施工圖設計，施工配合，進(jìn)行設計技術(shù)交流，參加試車(chē)及工程竣工驗收等工作費用。在設計時(shí)應嚴格照規定的設計內容和深度進(jìn)行設計，不能減兔設計內容，更不能為了多收費，把一些設計內容分出來(lái)另立項目重復收費。

　　第二十八條 收取工程勘察設計費，凡應采用定額收費的，一律不得以任何借口改為按投資額百分比收費。

　　對少數不能按定額收費的項目，執行《工程設計收費標準》中按投資額百分比收費的辦法，其計算基數為單項工程，不得以建設項目的總費用作為計算基數。

　　對標準設計、復用設計，必須嚴格按收費標準中有關(guān)規定收費，不能把重新描曬甚于于只改換圖標的設計按新項目設計收費。

　　第二十九條 工程勘察設計費用一律由銀行統一撥付。撥付時(shí)，銀行有權驗證收費資格和收費標準。不具備工程勘察設計資格或不符合收費條件的，銀行應拒付勘察設計費；不符合收費標準銀行可暫緩付款，對收費標準有爭議的，雙方應及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成由市建委核定。

　　第三十條 工程勘察設計單位及設計人員不能以任何名義收“回扣”，也不能向建設單位授“回扣”，更不能索取現金私分工程勘察設計費，也不能巧立名目向建設單位索取費用或實(shí)物。

　　第七章 中外合作設計

　　第三十一條 本市外商投資、中外合作投資及我國投資的建設工程，原則上應由國內持證勘察設計單位承擔勘察設計任務(wù)。需要委托國外港澳地區設計機構承擔的設計項目，應按國家計委、對外經(jīng)濟貿易部頒發(fā)的[1988]840號《關(guān)于中外合作設計工程項目暫行規定》、上海市滬府發(fā)[1985]108號《上海市國外設計施工單位承接建設工程管理規定》執行。對在有償向國外買(mǎi)主轉讓的土地上建造各類(lèi)建筑物的有關(guān)勘察設計，另行規定。

　　第三十二條 國外或港澳地區設計機構承接外商投資、中外合作投資或者我國投資的建設項目設計任務(wù)時(shí)，每個(gè)項目都必須先對其資格進(jìn)行審查，合格者方可承擔，還必須聘請本市可以承接該項目建設工程設計的持證單位參加合作設計或者擔任設計顧問(wèn)，簽訂合同明確雙方的權利、義務(wù)。合作設計單位或顧問(wèn)單位按照滬府發(fā)[1986] 58號《上海市承接國外設計施工單位委托的建設工程任務(wù)收費辦法》的規定收費。

　　第三十三條　中外合作設計項目，其設計文件必須符合國家和上海市有關(guān)法令、規范和規定要求。特殊情況，需要采用國外或港澳地區有關(guān)技術(shù)法規時(shí)，需經(jīng)市建委批準。

　　第八章 橫向聯(lián)合

　　第三十四條 聯(lián)合承接本市勘察設計任務(wù)只限于具備進(jìn)入本市勘察設計市場(chǎng)勘察設計單位之間。聯(lián)合后，不改變各方的勘察設計證書(shū)級別、業(yè)務(wù)范圍和單位核算性質(zhì)。

　　第三十五條 持證工程勘察設計單位也可與科研、教學(xué)、施工、生產(chǎn)等單位橫向聯(lián)合，但這種橫向聯(lián)合不能承接工程勘察設計任務(wù)。

　　第三十六條 勘察設計單位間橫向聯(lián)合后，要簽訂聯(lián)合協(xié)議或合同，明確各方的責、權、利。聯(lián)合后，聯(lián)合方可共同與委托方簽訂勘察設計合同，也可由具有相應資格的一方委托方簽訂合同。當不同證書(shū)級別的單位聯(lián)合后，承擔任務(wù)范圍可以證書(shū)級別高的一方為度，但共同完成的勘察設計任務(wù)，要納入證書(shū)級別高的一方的質(zhì)保體系，由其匯總提交勘察設計文件，并對文件負全部技術(shù)責任和因此而造成的經(jīng)濟責任。

　　第三十七條 持證單位之間聯(lián)合成為新的經(jīng)濟實(shí)體，應按規定重新進(jìn)行資格認證。

　　第九章 咨 詢(xún)

　　第三十八條 本市勘察設計單位開(kāi)展科技咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應取得市科委頒發(fā)的咨詢(xún)證書(shū)。

　　第三十九條 科技咨詢(xún)的業(yè)務(wù)范圍，應按上海市府滬府發(fā)[1986]42號《上海市科技咨詢(xún)管理辦法（試行）》的規定進(jìn)行。工程勘察設計不屬于技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)的范圍。勘察設計單位不得把勘察設計項目列為科技咨詢(xún)，嚴禁將勘察設計費轉為科技咨詢(xún)費或其它費用分給個(gè)人。無(wú)勘察設計證書(shū)單位也不得以科技咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)名義承擔工程勘察設計任務(wù)。

　　第四十條 區別建設工程咨詢(xún)和工程勘察設計業(yè)務(wù)界限是：

　　1.工程勘察設計的業(yè)務(wù)范圍：

　　（1）計劃任務(wù)書(shū)批準后所從事工程地質(zhì)勘察，水文地質(zhì)勘察、工程測量。包括初勘、詳勘。

　　（2）計劃任務(wù)書(shū)批準后所進(jìn)行的工程初步設計（包括大型民用建筑初步設計前的方案設計，小型建筑代替初步設計的方案設計）。

　　（3）工程施工圖設計與預算。

　　2.建設工程的技術(shù)咨詢(xún)范圍：

　　（1）為建設項目所作的可行性研究，經(jīng)濟技術(shù)論證，建設場(chǎng)地選擇等決策性咨詢(xún)；

　　（2）對某設計方案、建筑物理、結構計算、地基處理、抗震鑒定與房屋加固等疑難問(wèn)題提供技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)；

　　（3）對園林綠化設計、規劃、設計進(jìn)行評議；

　　（4）對某工程質(zhì)量事故分析，提供論證數據和處理方案；

　　（5）為某些新型建筑材料的研究應用提供服務(wù)咨詢(xún)；

　　（6）為人民檢察院、法院有關(guān)設計事務(wù)訴訟案提供技術(shù)咨詢(xún)。

　　第十章 業(yè)余兼職

　　第四十一條 按照國務(wù)院辦公廳國發(fā)辦[1984]4號轉發(fā)的《國家科委關(guān)于科技人員業(yè)余兼職若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，勘察設計單位的科技人員在完成本職工作和不侵犯本單位的技術(shù)權益、經(jīng)濟利益的前提下，在八小時(shí)工作時(shí)間之外，可以在其它單位業(yè)余兼職，從事技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)工作。業(yè)余兼職應向單位備案。工程勘察設計不屬于科技人員業(yè)余兼職范圍。

　　第四十二條 工程勘察設計人員只可參加本單位組織的業(yè)余勘察設計。任何個(gè)人都不準私自搞業(yè)余設計。

　　第四十三條 獨立的勘察設計單位由于行政承接的勘察設計任務(wù)難以完成，其小型零星的工程勘察設計，可由行政委托本單位職工技協(xié)組織本單位職工利用業(yè)余時(shí)間完成，其工程勘察設計質(zhì)量要納入單位的質(zhì)保體系，由單位負責。非獨立的勘察設計單位的職工技協(xié)不得組織工程勘察設計，否則按無(wú)證勘察設計論處。

　　第四十四條 離休、退休專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員經(jīng)原單位同意可以應聘到持有工程勘察設計證書(shū)的單位從事工程勘察設計，對所承擔的工程勘察設計任務(wù)應對聘用單位應負責到底。聘用期間應固定在一個(gè)單位，未正式辦理解聘手續，不得到其它單位從事工程勘察設計。

　　第十一章 職業(yè)道德

　　第四十五條 所有進(jìn)入市場(chǎng)的建設單位、勘察、設計單位，必須把國家、社會(huì )的總體利益放在首位，端正經(jīng)營(yíng)思想，遵守職業(yè)道德。不得損害國家、集體和他人的合法權益。

　　第四十六條 各勘察、設計主管部門(mén)，應維護各勘察、設計單位在平等、合法的條件下開(kāi)展市場(chǎng)競爭，不能利用行政職權干預市場(chǎng)的正常秩序。

　　第四十七條 勘察、設計單位應以技術(shù)優(yōu)勢、工作效率、優(yōu)良服務(wù)來(lái)爭得任務(wù)，禁止用賄賂、回扣的手段拉接任務(wù)。

　　第四十八條 任何單位不得抄襲、剽竊其他單位的設計圖紙及科研成果。凡需利用其它單位成果的，必須事先征得其同意，保證其正當權益。

　　第十二章 罰 則

　　第四十九條 無(wú)證單位或個(gè)人承接工程勘察設計任務(wù)，或無(wú)證單位和個(gè)人冒用持證單位名義提交工程勘察設計文件，除沒(méi)收工程勘察設計文件和全部收入外，并對委托方和承接方各處以二萬(wàn)元以下的罰款。

　　第五十條 持證單位為無(wú)證單位或個(gè)人承擔的工程勘察設計提供證書(shū)或圖簽，以及未經(jīng)批準超越證書(shū)規定范圍承接任務(wù)，除沒(méi)收勘察設計文件和全部收入外，視情節輕重對持證單位分別給予批評教育，通報警告、限期停業(yè)整頓，直至吊銷(xiāo)工程勘察設計證書(shū)或工程勘察設計臨時(shí)許可證及企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或營(yíng)業(yè)執照的處分。對持證單位為無(wú)證單位或個(gè)人提供圖簽、圖章，另加處應收取費用五倍的罰款；無(wú)證單位或個(gè)人按第四十九條罰款。

　　第五十一條 不按工程勘察設計收費標準多收取勘察設計費的單位，應如數通過(guò)銀行退回原付款單位，巧立名目，情節嚴重者還應加處多收費用一倍的罰款。

　　第五十二條 因工程勘察設計質(zhì)量低劣而引起返工和造成損失的，應視造成損失的大小，減收或免收工程勘察設計費，因勘察設計錯誤而造成重大質(zhì)量事故的，勘察設計單位除免收損失部分的勘察設計費外，還應支付與直接受損失部分勘察設計費相等的賠償金。

　　第五十三條 勘察設計人員在工程勘察設計文件中簽假名或冒用別人名字簽字時(shí)，其勘察設計無(wú)效，對當事人處以4000元以下的罰款并追究單位負責人的責任。必要時(shí)對當事人可進(jìn)行行政處分。

　　第五十四條 在委托承接工程勘察設計任務(wù)過(guò)程中，如收受回扣或行賄受賄，沒(méi)收全部非法收入，并分別處以一倍罰款，并視情節輕重，按政策規定給予當事人行政處分。凡私分工程勘察設計費，除如數追回己分款外，對私分工程勘察設計款的負責人處于4000元以下的罰款。

　　第五十五條 持證勘察設計單位私自接受或組織其它勘察設計單位在職人員參加本單位的工程勘察設計，一經(jīng)發(fā)現，除沒(méi)收勘察設計文件和全部收入外，并處以一至二倍所收勘察設計費的罰款、直至吊銷(xiāo)勘察設計證書(shū)或勘察設計“臨時(shí)許可證。

　　第五十六條 任何個(gè)人業(yè)余私自承接工程勘察設計任務(wù)，除沒(méi)收全部收入外，單位應給予行政處分，直至取消其技術(shù)職稱(chēng)。

　　第五十七條 應聘到其它單位從事工程勘察設計的退離休人員，未正式辦理退聘手續，擅自到其它單位從事工程勘察設計者，取消一年以?xún)鹊目辈煸O計資格，并追究接受單位的責任。

　　第十三章 附 則

　　第五十八條 對違反本規定的勘察設計單位的處罰執行機構的分工是：勘察設計市場(chǎng)管理辦公室，負責日常的管理工作，有權對違反規定的勘察設計單位進(jìn)行批評教育、通報警告、停業(yè)整頓，沒(méi)收勘察設計文件；建議發(fā)證機關(guān)吊銷(xiāo)勘察設計證書(shū)或勘察設計臨時(shí)許可證、營(yíng)業(yè)執照。罰款、吊銷(xiāo)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或營(yíng)業(yè)執照由工商部門(mén)執行。吊銷(xiāo)工程勘察設計證書(shū)或取消違規人員的技術(shù)職稱(chēng)等由市建委批準執行。

　　第五十九條 本辦法自公布之日起實(shí)行。

　　本辦法今后如與國家和市府有關(guān)規定發(fā)生矛盾時(shí)，按國家和市府有關(guān)規定進(jìn)行修改。

　　本辦法由上海市建設委員會(huì )負責解釋。